Theo quyết định số 869/QĐ-XPHC của Ủy ban chứng khoán Nhà nước về việc xử phạt vi phạm hành chính, bà Nguyễn Thị Thơm đã sử dụng 09 tài khoản bao gồm 01 tài khoản của mình và 08 tài khoản của 08 nhà đầu tư để liên tục mua, bán cổ phiếu BNA nhằm tạo cung, cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu BNA. Việc làm trên diễn ra trong khoảng thời gian từ ngày 12/10/2020 đến ngày 06/10/2021, tức ngay sau khi cổ phiếu BNA niêm yết trên sàn HNX.
Tuy nhiên Ủy ban chứng khoán Nhà nước cho biết qua kết quả kiểm tra, kết quả tính toán khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm của bà Nguyễn Thị Thơm cho thấy không có khoản thu trái pháp luật.
Công ty Đầu tư Sản xuất Bảo Ngọc ban đầu là một tiệm bánh ngọt tại 250 Hàng Bông, Hoàn Kiếm, Hà Nội sau đó chuyển thành cơ sở sản xuất tại 96 Hai Bà Trưng, Hà Nội. Tháng 8/2012, doanh nghiệp này thành lập cổ phần Đầu tư Sản xuất Bảo Ngọc đến năm 2018 Bảo Ngọc trở thành công ty đại chúng.
Cổ phiếu BNA chính thức niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội từ ngày 12/10/2020, cũng là thời điểm bà Thơm bắt đầu thao túng giá. Tại thời điểm đó 8 triệu cổ phiếu BNA đã được niêm yết với giá tham chiếu 20.000 đồng/cp, tương đương vốn hóa đạt 160 tỷ đồng.
Ngày 05/12/2022, HĐQT Công ty CP Đầu tư sản xuất Bảo Ngọc đã thông qua việc chuyển nhượng toàn bộ tài sản gắn liền với đất thuê tại Lô A2, CN8 Cụm công nghiệp Từ Liêm, phường Phương Canh, quận Nam Từ Liêm, TP Hà Nội với giá chuyển nhượng là 55 tỷ đồng cho Công ty TNHH Cơ nhiệt điện lạnh Bách Khoa.
Trong tháng 11/2022, Bảo Ngọc còn nhận được Quyết định xử phạt của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước số tiền 225 triệu đồng, trong đó phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về giao dịch với người quản lý doanh nghiệp và người có liên quan của các đối tượng này, phạt 100 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.
