Thanh tra Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành Quyết định số 636/QĐ-XPHC, xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán OCBS với tổng số tiền 342,5 triệu đồng.
Theo quyết định xử phạt, các vi phạm của OCBS liên quan đến hoạt động tư vấn hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ và công tác lưu trữ dữ liệu giao dịch chứng khoán. Đây là những yêu cầu quan trọng trong hoạt động của công ty chứng khoán, nhằm bảo đảm tính đầy đủ của hồ sơ và khả năng đối chiếu thông tin khi cần thiết.
Cụ thể, OCBS bị phạt 250 triệu đồng do không bảo đảm hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ có đầy đủ các nội dung theo quy định. Vi phạm được xác định trong quá trình công ty tư vấn hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ cho khách hàng vào tháng 8/2025.
Với tính chất là đơn vị tư vấn, công ty chứng khoán có trách nhiệm bảo đảm hồ sơ phát hành đáp ứng các yêu cầu theo quy định pháp luật. Việc hồ sơ thiếu nội dung bắt buộc có thể ảnh hưởng đến tính đầy đủ của thông tin phục vụ quá trình phát hành, đồng thời đặt ra yêu cầu về kiểm soát chất lượng nghiệp vụ tư vấn.
Mức phạt 250 triệu đồng được áp dụng theo điểm b khoản 5 Điều 8 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP, đã được sửa đổi, bổ sung theo Nghị định số 128/2021/NĐ-CP của Chính phủ.
Bên cạnh vi phạm liên quan đến hồ sơ trái phiếu, OCBS còn bị phạt 92,5 triệu đồng do không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu và chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán.
Theo cơ quan quản lý, trong năm 2025, công ty không lưu trữ bản ghi âm các cuộc gọi đặt lệnh của khách hàng đối với 21 giao dịch chứng khoán được thực hiện qua điện thoại thuộc một số tài khoản.
Việc lưu trữ dữ liệu đặt lệnh là một khâu quan trọng trong kiểm soát hoạt động giao dịch, giúp công ty chứng khoán có cơ sở kiểm tra, đối chiếu thông tin khi phát sinh yêu cầu xác minh. Thiếu dữ liệu ghi âm có thể gây khó khăn cho quá trình rà soát nội dung đặt lệnh và xác định thông tin liên quan khi cần thiết.
Với hành vi này, OCBS bị xử phạt theo điểm a khoản 2 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.
Có thể thấy, tổng số tiền phạt đối với Chứng khoán OCBS là 342,5 triệu đồng, trong đó khoản phạt liên quan đến hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ chiếm phần lớn tổng mức xử phạt. Quyết định số 636/QĐ-XPHC có hiệu lực kể từ ngày ký.
Về tình hình kinh doanh, báo cáo tài chính riêng quý II/2026 của Công ty cổ phần Chứng khoán OCBS cho thấy, tại ngày 30/6/2026, tổng tài sản đạt hơn 5.855 tỷ đồng, tăng khoảng 142,6% so với mức 2.414 tỷ đồng đầu năm. Trong đó, các khoản cho vay tăng từ khoảng 1.110 tỷ đồng lên hơn 2.848 tỷ đồng (hơn 1.700 tỷ đồng sau nửa năm).
Ở chiều nguồn vốn, tổng nợ phải trả tăng từ khoảng 976,5 tỷ đồng lên hơn 2.819 tỷ đồng, tương ứng mức tăng gần 189%. Đáng chú ý, vay và nợ thuê tài chính ngắn hạn tăng từ 925,3 tỷ đồng lên hơn 2.612 tỷ đồng, tức tăng gần 1.687 tỷ đồng sau nửa năm.
Cùng với đà gia tăng dư nợ, chi phí lãi vay của OCBS trong 6 tháng đầu năm đạt hơn 61,1 tỷ đồng, cao gấp nhiều lần mức gần 1,5 tỷ đồng cùng kỳ năm trước. Riêng quý II, khoản chi phí này lên tới khoảng 38,7 tỷ đồng, so với 1,4 tỷ đồng cùng kỳ.
Ở chiều kinh doanh, OCBS ghi nhận doanh thu hoạt động hơn 198,2 tỷ đồng trong quý II/2026, trong khi lợi nhuận sau thuế đạt gần 89 tỷ đồng, tăng mạnh so với mức hơn 2,1 tỷ đồng cùng kỳ năm trước.
