Louis Capital bị xử phạt 145 triệu đồng do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCK) vừa ban hành Quyết định số 324/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Lois Capital (tên cũ là Công ty cổ phần Xây dựng và Đầu tư Trường Giang; mã: TGG).

Theo đó, căn cứ quy định tại khoản 3 Điều 33 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP), UBCK phạt quyết định phạt tiền 60 triệu đồng đối với Louis Capital vì đã công bố thông tin không đúng thời hạn đối với Báo cáo tài chính (BCTC) hợp nhất quý IV/2019 theo quy định.

Đồng thời, căn cứ quy định tại điểm d khoản 4 Điều 33 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP được sửa đổi theo khoản 40 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP. UBCK phạt tiền 85 triệu đồng đối với Louis Capital do vi phạm: Công bố thông tin sai lệch tại báo cáo tài chính riêng và báo cáo tài chính hợp nhất quý IV/2019,

Cụ thể, theo báo cáo công bố ngày 16/3/2020, Công ty trình bày khoản đầu tư vào Công ty cổ phần Đầu tư hạ tầng công nghiệp Hòa Sơn (Công ty Hoà Sơn) là khoản đầu tư vào công ty liên kết, tuy nhiên tỷ lệ góp vốn và tỷ lệ biểu quyết tại Công ty Hòa Sơn là 66%, Thanh tra UBCK cho rằng điều này là chưa phù hợp với quy định tại khoản 9 Chuẩn mực kế toán số 25 về BCTC hợp nhất và kế toán khoản đầu tư vào công ty con ban hành và công bố theo Quyết định số 234/2003/QĐ-BTC ngày 30/12/2003 của Bộ trưởng Bộ Tài chính).

Với các sai phạm trên, UBCK yêu cầu Louis Capital buộc cải chính thông tin đối với nội dung công bố thông tin sai lệch, quy định tại điểm a Khoản 6 Điều 33 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP được sửa đổi theo khoản 41 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP.

Trong một động thái mới nhất, Louis Capital thông báo đã nhận đơn từ nhiệm Thành viên HĐQT của ông Đỗ Thành Nhân sau gần 3 tháng tại nhiệm. Nguyên nhân được ông Đỗ Thành Nhân đưa ra là công việc cá nhân nhiều không thu xếp được thời gian để tiếp tục tham gia tại công ty.

Quyết định từ nhiệm được đưa ra sau khi ông Đỗ Thành Nhân hoàn tất giao dịch bán thỏa thuận toàn bộ 930.000 cổ phiếu, tương đương 3,41% vốn Louis Capital từ ngày 11/11.

Mặc dù cá nhân ông Nhân bán hết cổ phiếu nhưng trong khi đó Louis Holdings – tổ chức do ông Nhân làm Chủ tịch HĐQT liên tục đăng ký mua cổ phiếu TGG. Cụ thể Louis Holdings đăng ký mua thêm 3,6 triệu cổ phiếu TGG để nâng sở hữu lên 23,91% vốn từ ngày 17/11 đến 15/12.

Trong khoảng hơn nửa năm qua, Louis Holdings của ông Đỗ Thành Nhân liên tục thâu tóm thành công BII, TGG, AGM và trở thành cổ đông lớn của một loạt doanh nghiệp khác. Cổ phiếu các đơn vị này đều tăng vọt sau khi Louis Houldings có động thái rót vốn.

Louis Holdings trước đây được biết đến tới thương hiệu Gạo Trắng Louis Rice, thành lập năm 2012 với tên gọi ban đầu là Sản xuất Xuất nhập khẩu Núi Xanh Long An. Sau nhiều lần thay đổi, công ty chính thức lấy tên Louis Holdings như hiện tại. Doanh nghiệp này được điều hành bởi ông Đỗ Thành Nhân – vị doanh nhân sinh năm 1981.

Louis Holdings bắt đầu gây ‘’tiếng vang’’ trên thị trường tài chính sau khi liên tục mua cổ phần và nắm quyền chi phối Công ty Đầu tư và Phát triển Công nghiệp Bảo Thư (Mã: BII) từ tháng 2/2021. Ngay sau khi "thay máu'' cổ đông, Công ty Đầu tư và Phát triển Công nghiệp Bảo Thư đã miễn nhiệm và bổ nhiệm lại một loạt lãnh đạo cấp cao và đổi tên thành Louis Land.

Sự tham gia của Louis Holdings diễn ra đồng thời với chuỗi ngày ''bốc đầu'' của BII khi cổ phiếu này tăng mạnh từ vùng giá 1.000 đồng lên 6.000 đồng chỉ trong vòng 3 tháng (11/2020 – 1/2021), khối lượng giao dịch cũng tăng từ vài trăm nghìn lên 1-5 triệu cổ phiếu một phiên.

Không dừng lại ở đó, BII còn liên tục thiết lập đỉnh mới khi xuất hiện thông tin liên quan đến Louis Holdings và Louis Land.

Đặc biệt, chỉ trong vòng 2 tháng rưỡi, từ ngày 2/7 đến 16/9/2021, cổ phiếu BII đã tăng gần 377%, từ 6.500 đồng/cổ phiếu lên 31.000 đồng/cổ phiếu, ghi tên trong danh sách tăng nóng nhất sàn HNX.

Đến tháng 5/2021, ông Đỗ Thành Nhân và nhóm cổ đông liên quan tiếp tục thâu tóm Đầu tư và Xây dựng Trường Giang (Mã: TGG), trở thành nhóm cổ đông lớn và đưa nhiều nhân sự chủ chốt vào các vị trí quan trọng. Công ty này sau đó cũng được đổi thành Louis Capital và chính thức tham gia hệ sinh thái họ "Louis"

Cũng giống như BII, TGG cũng liên tục tăng trần khi có sự tham gia của nhóm Louis Holdings. Hiện cổ phiếu TGG đang được giao dịch ở vùng giá 60.000 đồng/cp, cao gấp 50 lần hồi đầu năm.

Nối tiếp chuỗi thương vụ thâu tóm, Louis Holdings mua lại 51% cổ phần AGM - Công ty cổ phần xuất nhập khẩu An Giang từ nhóm Nguyễn Kim Group. Sau đó, ông Đỗ Thành Nhân cũng trở thành Chủ tịch doanh nghiệp xuất khẩu gạo lớn nhất tỉnh An Giang từ giữa tháng 7.